督察长的主要职责包括()。 A.重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符
督察长的主要职责包括()。
A.重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定
B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
D.定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告
督察长的主要职责包括()。
A.重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定
B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
D.定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告
A.重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定
B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
D.定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告
A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
A.通过制定切实可行的工作计划,大力开展基金业宣传活动,树立行业形象,正确引导社会公众对基金市场的认识
B.建立行业教育培训体系,全面提高基金从业人员素质
C.加大研究力度,对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究,促进基金业的健康发展
D.通过督察长进行定期检查
A.国家监管部门的检查监督
B.员工自律
C.社会监督
D.其他监督
A.企业与否按照有关法律法规旳规定建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、鼓励约束合理旳法人治理构造
B.企业与否明确董事会旳职权范围和议事规则
C.企业与否明确经理层旳职权
D.企业与否建立健全督察长制度
A.认定驻地行资产风险分类
B.审核驻地行减值测试结果
C.指导、评价驻地行风险管理工作,评价驻地行风险水平
D.指导、评价派驻风险经理开展风险管理工作
E.审核重点法人客户放款
基金管理公司内部控制机制的层次包括()
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.部门各级主管的检查监督
Ⅲ.公司总经理及其领导的监寡稽核部对各部门和各项业务的监督控制
Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导
V.监管机构对公司的检查和处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、IV、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
()领导全国公安机关的督察工作。
A.公安部部长
B.公安部督察委员会
C.公安部副部长
D.督察长