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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

督察长的主要职责包括()。

A.重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定

B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见

C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益

D.定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告

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第1题
督察长的主要职责包括()。 A.重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符

督察长的主要职责包括()。

A.重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定

B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见

C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益

D.定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告

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第2题
督察长的主要职责包括()。

督察长的主要职责包括()。

此题为多项选择题。

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第3题
督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括()。

A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

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第4题
基金行业自律管理的方式主要包括()。

A.通过制定切实可行的工作计划,大力开展基金业宣传活动,树立行业形象,正确引导社会公众对基金市场的认识

B.建立行业教育培训体系,全面提高基金从业人员素质

C.加大研究力度,对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究,促进基金业的健康发展

D.通过督察长进行定期检查

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第5题
在对基金管理企业治理实行监管时,重要关注如下方面:()。

A.企业与否按照有关法律法规旳规定建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、鼓励约束合理旳法人治理构造

B.企业与否明确董事会旳职权范围和议事规则

C.企业与否明确经理层旳职权

D.企业与否建立健全督察长制度

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第6题
国调中心主要职责有负责电力二次系统安全防护技术督察体系建设以及组织开展电力二次系统的安全技术督察工作,负责电力二次系统应急管理体系建设与应急处置。()
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第7题
绩效计划审定时主要关注()等几个方面。

A.绩效计划的内容是否包括了员工的主要职责

B.指标值的设定是否合理

C.绩效计划中的奖惩措施是否到位

D.绩效计划的周期是否明确合理

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第8题
网格长的风险管理应该重点关注哪些风险()。

A.业务风险

B.廉沽风险

C.意对风险

D.人员风险

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第9题
关于基金宣传推介材料的报送,下列说法正确的有()。

A.基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局

B.基金推介的书面材料应报送中国证监会

C.报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书

D.报送内容包括业绩复核函

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第10题
关于基金宣传推介材料的报送,下列说法正确的有()。

A.基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局

B. 基金推介的书面材料应报送中国证监会

C. 报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书

D. 报送内容包括业绩复核函

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