![](https://static.youtibao.com/asksite/comm/h5/images/m_q_title.png)
[主观题]
下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()oA.基本信息B.奖励信息C.处罚处分信息D.收
下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()o
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.收入情况信息
查看答案
![](https://static.youtibao.com/asksite/comm/h5/images/solist_ts.png)
下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()o
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.收入情况信息
证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。 Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
证券业从业人员被投诉,经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A.警示信息
B.奖励信息
C.处罚信息
D.基本信息
下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。
A.组织证券从业人员水平考试
B.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识
C.推动行业诚信建设,开展行业诚信评价
D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
A.受到中国证监会的处罚,包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
D.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
下列选项中,不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是()。
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
C.泄露客户资料
D.泄露客户交易信息