题目内容
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[主观题]
证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。 Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.公正 Ⅳ
证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。 Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。 Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()o
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.收入情况信息
证券业从业人员被投诉,经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A.警示信息
B.奖励信息
C.处罚信息
D.基本信息
A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据
B.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考
C.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
D.作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
C.作为证券从业机构招聘人员的参考
D.批准证券公司融资融券试点申请的依据
A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
C.作为证券从业机构招聘人员的参考
D.批准证券公司融资融券试点申请的依据