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[判断题]

国内主板上市的公司对拟进行定向增发,我行授信客户错拟认购对公司股票。盖茨定增完成后,错公司将成为对公司第二大股东,并对对公司生气经营产生重大影响。我行可以为错公司提供并购融资支持其参与本次定向增发。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
某中外合资企业为拟发行上市公司,外资股东75%,内资股东25%。2010年9月30日股份制改制,2011年3月申报发行材料。申报前拟对10名高管进行股权激励,以下实施方案正确的有()。

A.股改前由高管团队成立公司,受让中外合资企业外资股东股份;

B.股改后由高管团队成立公司,受让股份公司外资股东股份;

C.股改后外商投资股份公司对高管定向增发;

D.股改前10名股东直接受让外资股东股份

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第2题
以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有()

A.主板上市公司2012年10月15日公开增发,至少2012年12月31日前要现场检查一次

B.创业板公司2012年4月15日首发上市,至少2012年12月31日前要现场检查一次

C.中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要现场检查一次

D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C,保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查

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第3题
以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有()。

A.主板上市公司2012年10月15日公开增发,至少2012年12月31日前要现场检查1次

B.创业板公司2012年4月15日首发上市,至少2012年12月31前要现场检查1次

C.中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要现场检查1次

D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C,保存机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行1次定期现场检查

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第4题
已经有股票上市交易的公司新发行股票,这称之为

A.首次公开募股

B.股权再融资

C.定向增发

D.天使融资

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第5题
我国的中小企业板块发行制度规定,中小企业板块主要安排主板市场拟发行上市企业中流通股本规模相对较小的公司在该板块上市。 ()此题为判断题(对,错)。
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第6题
甲证券公司有注册资本人民币5亿元连续三年盈利,管理人员和业务人员齐备,交易设施、管理设施均健全、完善。乙上
市公司,最近三年连续盈利,但一直未向投资者支付股利乙公司为了扩大生产经营规模拟增发新股。甲公司作为乙公司增发新股的承销商负责发行工作。乙公司向甲公司说明该公司11位董事有4位对该次新股发行决议持保留意见,以致辞职但甲公司为确保新股发行工作顺利进行,决定暂不公布该情况,并与某报记者联系,为乙公司新股发行大做文章,报道该次增发新股的目的是为了扩大经营范围,乙公司决定向高科技领域投资生产。乙公司新股发行工作如期成功进行,其后甲公司大量购进乙公司股票,乙公司股票连续涨停,股票价格从新股发行时的10元一路走高至80元,股民情绪高涨。其中,丙公司购买乙公司1亿流通股中的500万股。直至年报披露之时,乙公司预报严重亏损,原来向高科技领域投资的计划子虚乌有。此时,乙公司股票价格大跌。丙公司在年报预示公告前得知该信息,将乙公司股票全部卖出,获利颇丰。但中小股东损失惨重。

(1) 甲公司业务范围可以包括哪些?

(2) 乙公司是否具备增发新股的条件?

(3) 甲公司购买乙公司股票的行为是否合法?

(4) 乙公司应披露的重大事件有哪些?

(5) 丙公司的行为是否合法?

(6) 小股民的损失应如何处37

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第7题
根据我国相关的法规规定,我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下哪些发行方式()。

A.上网定价发行方式

B.向投资者定向发售

C.向二级市场投资者配售方式

D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

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第8题
A公司股票1997年在上海证券交易所上市。截至2002年12月31日,公司股本总额为1.5亿股,其中A股6000万股,经审计
的净资产值为4.5亿元。A公司最近3年无重大资产重组行为。2003年7月,A公司向中国证监会提出增发新股的申请,其申请文件披露了以下信息:

(1)A公司于1999年1月曾获准配股,募集资金2亿元,其投资项目完工进度已经达到了50%,还需3亿元。本次拟增发新股5000万股,募集资金5亿元。

(2)A公司董事陈某涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。

(3)A公司第一大股东B公司1999年以来向A公司累计借款1500万元,至今没有归还,B公司财务部经理吴某兼任A公司财务总监,A公司董事张某兼任A公司控股的C公司总经理。

(4)A公司董事会由9名董事组成,其中独立董事3名。本次拟增发新股议案提交董事会表决时,全体董事一致通过。在随后召开的临时股东大会上,增发新股议案获得出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过。

问题:

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第9题
拟改组上市的公司进行资产评估时,由审计机构进行资产评估。此题为判断题(对,错)。
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第10题
海顺公司是一家在上交所公开上市的股份有限公司,以经营海鲜产品批发为其主营业务。公司在2010年8月18日作出增加公司的注册资本、拟增发新股的决议,新股发行价格为每股8元。请问下列哪些说法是错误的?()

A.对于确定新股的具体发行价格,公司董事会也可以作出决议

B.如公司决定此次发行股票,仅针对公司的发起人股东199人发行,虽然公司在1年前已经针对发起人股东发行过一次股票,但此次发行为不公开发行

C.该公司应当连续3年持续盈利,财务状况良好

D.公司募得股款后,经过股东大会的决议,调整了原来招股说明书中所列的资金用途,该行为合法

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第11题
2002年11月1日,浙江省第一家在国内主板上市的民营软件企业——杭州信雅达系统工程股份有限公司在()证券交易所上市交易。

A.上海

B.深圳

C.香港

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