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[单选题]

以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有()

A.主板上市公司2012年10月15日公开增发,至少2012年12月31日前要现场检查一次

B.创业板公司2012年4月15日首发上市,至少2012年12月31日前要现场检查一次

C.中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要现场检查一次

D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C,保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查

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第1题
以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有()。

A.主板上市公司2012年10月15日公开增发,至少2012年12月31日前要现场检查1次

B.创业板公司2012年4月15日首发上市,至少2012年12月31前要现场检查1次

C.中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要现场检查1次

D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C,保存机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行1次定期现场检查

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第2题
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,下列关于保荐机构或者独立财务顾问对上市公司募集资金的存放和使用情况进行现场检查频次的说法,正确的是()。

A.至少每月一次

B.至少每季度一次

C.至少每半年一次

D.至少每年一次

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第3题
在持续督导期间,如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的,保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。第8题 证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有()

A.注册资本低于人民币1亿元

B.受到工商局的行政处罚

C.从业人员不足35人

D.风险控制指标不符合相关规定

E.受到中国证监会的行政处罚

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第4题
保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。()

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第5题
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》,下列关于深交所上市公司监事职权的说法,正确的是()。

A.监事无权对董事会专门委员会的执行情况进行监督

B.监事应当检查董事会专门委员会成员是否按照董事会专门委员会议事规则履行职责

C.监事应当参加董事会专门委员会会议

D.董事会专门委员会成员应当包括监事

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第6题
上市公司重大资产重组,购买资产实现利润盈利预测为4000万,实际实现利润3000万,则以下说法正确的有()

A.保荐机构需要在股东大会上公开说明未达到盈利预测的原因

B.保荐机构和上市公司法定代表人需要在股东大会上公开致歉

C.上市公司法定代表人应当在上市公司披露年度报告的同时,在同一报刊上作出解释,并向投资者公开道歉

D.证监会需对保荐机构出具警示函

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第7题
中国证监会只能对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场检查,且需提
前通知。()

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第8题
根据《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》,对在创业板以试点注册制首次公开发行股票并上市公司所涉证券承销合同纠纷、证券上市保荐合同纠纷等第一审民商事案件,由()试点集中管辖.

A.广东省深圳市中级人民法院

B.北京金融法院

C.承销保荐机构所在地中级人民法院

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第9题
甲公司为深交所主板上市公司,其发行股份购买资产构成重大资产重组,下列关于本次重组中资产评估相关事宜的说法,正确的有()Ⅰ。上市公司董事会应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性发表明确意见Ⅱ。原则上不能仅采取收益现值法对拟购买资产进行评估并作为定价参与依据Ⅲ。评估基准日至相关结果披露期间,发生对评估结构产生重大影响的事项的,上市公司均应当聘请评估机构重新进行评估Ⅳ。采用市场法进行评估的,上市公司应当详细披露价值分析原理、计算模型及采用折现率等重要评估参数Ⅴ。采用成本法进行评估的,上市公司应当充分披露重置成本中重大成本项目的构成情况。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第10题
保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。()A.正确B.错误

保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。 ()

A.正确

B.错误

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