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[多选题]

证券交易所规则包括（）。

A.交易所基金上市规则

B.上市开放式基金业务指引和业务规则

C.交易型开放式指数基金业务实施细则

D.行业协会规则

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第1题

证券交易所规则包括（）。

A.交易所基金上市规则

B.上市开放式基金业务指引和业务规则

C.交易型开放式指数基金业务实施细则

D.行业协会规则

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第2题

根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括()。

A.股票

B.债券

C.证券投资基金

D.在交易所交易的权证

E.中国证监会批准的其他金融工具

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第3题

（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用

以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

A.交易所交易资金清算

B.全国银行间市场交易资金清算

C.场外资金清算

D.场内资金清算

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第4题

（)指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费

()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

A.交易所交易资金清算

B.全国银行间债券市场交易资金清算

C.场外资金清算

D.场内资金清算

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第5题

（）指基金在证券交易所和银行问市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用

以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

A. 交易所交易资金清算

B. 全国银行间债券市场交易资金清算

C. 场外资金清算

D. 场内资金清算

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第6题

（)指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以

指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

A．交易所交易资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算

C．场外资金清算

D．场内资金清算

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第7题

交易所资金清算是指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算。（）

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第8题

某证券交易所会员数量不多，但自成立以来其所收取的会员费及财产积累非常可观。为了吸引更多的公司人会，该证

券交易所于2006年年初对外宣布将每年的财产积累盈余分配给会员，并将2005年的财产积累盈余分配给现有会员。此后，许多公司纷纷加入该证券交易所。杨某曾是瑞德证券有限责任公司的会计，2003年因公司发现其多次挪用公款，被公司开除。2006年3月，在证券交易所招聘营业部工作人员时，杨某在隐瞒了相关事实后应聘。一个月后证券交易所发现了杨某隐瞒应聘之事，但因其工作没有问题，便没有处理。2006年5月，会员大会决定动用由会员大会管理的风险基金600万元改善交易所营业条件。2006年8月28日，证券交易所发现某能源股票交易出现异常情况，在1天内的成交量达到了过去正常交易情况下1个月的成交量，遂根据交易所股票上市规则，对该能源股票紧急停牌，要求该公司调查相关情况并说明。考虑到当天交易的异常情况，证券交易所决定对当日的市场行情表不予以公布，待查明事实后再行公布。

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第9题

如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易

所无权进行制裁。（）

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第10题

ETF，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所将其定名为“交易型开放式指数基金”，是一种在交

易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。()

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第11题

交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算

。（）