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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券,此时其身份是()。

A.自营商

B.承销商

C.经纪商

D.做市商

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第1题
承销完毕后,投资银行有义务维持该证券的市场价格稳定。()

承销完毕后,投资银行有义务维持该证券的市场价格稳定。()

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第2题
向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组等可能存在利益冲突,主要体现在()。

A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B. 投资银行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性

C. 研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息

D. 研究部门为配合公司的投资银行项目,如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告

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第3题
为了防范市场过度波动风险,《融资融券交易试点实施细则》对单只证券的融资融券规模进行了限制,正确的是 ()。

A.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入;当其融资余额降低至20%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入;

B.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的30%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入;当其融资余额降低至15%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入;

C.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出;当其融券余量降低至20%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。

D.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的30%时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出;当其融券余量降低至15%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。

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第4题
简述投资银行承销证券的方式。
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第5题
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于()。

A.证券承销业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

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第6题
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于?

A.证券承销业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

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第7题
投资银行最基本的传统业务是______。

A.证券承销

B.证券交易

C.证券私募

D.资产证券化

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第8题
在证券发行过程中,投资银行同意从发行人处以固定价格购买证券时,此类承销的安排属于______。

A.包销

B.代销

C.分销

D.承销辛迪加

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第9题
公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后()日内向中国证监会报备承销总结报告。 A

公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后()日内向中国证监会报备承销总结报告。

A.10

B.20

C.30

D.60

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第10题
公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告,总结说
明发行期间的基本情况及新股上市后的表现。()

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第11题
投资银行最本源,最基础的业务是()。

A.信用贷款

B.资产证券化

C.并购重组

D.证券承销

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