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[单选题]

《证券发行上市保荐业务管理办法》的修if和实施是()完善保荐制度的重要举措。

A.中国银监会

B.中国保监会

C.中国证监会

D.中国人民银行

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第1题
《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交发行保荐书。A

《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交发行保荐书。

A.证券交易所

B.发行审核委员会

C.中国证券业协会

D.中国证监会

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第2题
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《管理办法》的规定向国务院申请保荐机构资格。()A.正确

证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《管理办法》的规定向国务院申请保荐机构资格。()

A.正确

B.错误

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第3题
规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《证券公司内部控制指引》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

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第4题
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐,即仅需明确保荐机构的责任,无
须将责任具体落实到个人。()

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第5题
保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括()。Ⅰ.重点关注Ⅱ.责令进行业务学习Ⅲ.监管谈话Ⅳ.认定为不适当人选

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表

第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。()

A.正确

B.错误

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第7题
《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务
规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。()

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第8题
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有()具体负责保荐工作。

A.行政审批资格的从业人员

B.核准代表人资格的从业人员

C.监管代表人资格的从业人员

D.保荐代表人资格的从业人员

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第9题
中国证监会于2008年10月17日发布了(),要求发行人针对首次公开发行股票并上市,应聘请具
有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《首次公开发行股票并上市管理办法》

D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

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第10题
以下选项中,属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行
保荐职责的情况有()。

Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市

Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市

Ⅲ.上市公司发行新股

Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第11题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下()情况之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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