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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列不属于投资银行在证券二级市场上的业务与活动的是()。

A.证券经纪行为

B.证券自营买卖

C.证券发行与承销

D.无风险套利活动

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第1题
罗伯特•库恩对投资银行做出的四种定义中,较为狭义的一项是()。

A.凡是经营华尔街金融业务的银行,都可以被称为投资银行

B.只有经营部分或全部资本市场业务的金融机构,才能被称为投资银行

C.投资银行业务仅包括部分资本市场业务

D.只有在一级市场承销证券、筹集资金和在二级市场上交易证券的金融机构才是投资银行

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第2题
下列()不属于投资银行的业务。

A.证券承销

B.公司并购

C.吸收存款

D.项目融资

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第3题
()是指一级市场上股权和债券的承销,这是投资银行的最基础业务。

A.证券承销

B.证券经纪与自营买卖

C.私募发行

D.企业并购

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第4题
在一级市场上协助销售证券的最重要的金融机构是()。

A.投资基金

B.投资银行

C.金融公司

D.储蓄银行

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第5题
下列哪种情况属于长头寸?A.银行购买1 000万美元的抵押担保证券;B.金融机构购买金融期货卖出期权;

下列哪种情况属于长头寸?

A.银行购买1 000万美元的抵押担保证券;

B.金融机构购买金融期货卖出期权;

C.投资银行在远期货币市场上卖出10万欧元;

D.只有A与B正确;

E.只有B与C正确。

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第6题
以下不属于投资银行的主要业务的是()

A.证券承销

B.证券交易

C.吸收存款,发放贷款

D.企业并购

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第7题
活跃在投资市场上的投资银行、证券承销商、证券经纪商、证券自营商和各种投资服务公司通常被统称为:()

A.投资主体

B.投资客体

C.投资中介机构

D.投资基金

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第8题
下列( )指标指一定时间条件下证券在二级市场上流通金额的成交金额。

A.证券发行品种类

B.证券上市品种数

C.证券发行额

D.证券交易额

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第9题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,下列不属于证券公司合规管理风险的是()

A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露

B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失

C. 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分

D. 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损

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第10题
资本市场服务性开放包括()。A.允许投资银行、可以经营证券的商业银行、资产管理公司、各种基金(如
资本市场服务性开放包括()。

A.允许投资银行、可以经营证券的商业银行、资产管理公司、各种基金(如养老基金、对冲基金、保险基金等)及基金管理公司、律师事务所、投资咨询公司等外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务

B.允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资

C.允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务

D.允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场

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第11题
下列关于期货投资的说法,正确的是()。A.共同基金可以投资于公开市场上的股票、债券、期货及

下列关于期货投资的说法,正确的是()。

A.共同基金可以投资于公开市场上的股票、债券、期货及期权等

B.商品投资基金通过商品交易顾问(CTA)进行期货和期权交易

C.证券公司、商业银行或投资银行类金融机构只能是套期保值者

D.商品投资基金专注于证券和货币

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