题目内容
（请给出正确答案）
A.违规为客户提升授信额度，或者在融资资金、融券券源有限的情况下，违反公司相关制度私自决定钱券分配
B.向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资，或者违反公司规定设置较宽松的违约处置条件
C.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
D.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务
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A.保密信息
B.客户信息
C.重要信息
D.以上所有
A.为他人提供证券投资咨询服务
B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C.违规从事营利性经营活动
D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
A．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ、Ⅲ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅲ、Ⅳ
A.证券经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任
B.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任
C.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人
D.证券经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任
A.法律、法规、规章及规范性文件
B.行业规范和自律规则
C.公司内部规章制度
D.行业普遍遵守的职业道德和行为准则
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（）。
A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元
B．具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
