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[主观题]

海连天股份有限公司与W证券公司在上市期间发布虚假财务会计报告,虚增利润,诱导投资者的行为应如

何定性?为什么?

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第1题
海连天股份有限公司成立于2001年6月,由金花投资有限公司、木天科技有限责任公司及自然人王某、张某
募集设立。公司股本为3 000万元,金花投资有限公司持有公司股份的40%,木天科技有限责任公司持有股份20%,王某和张某分别持有股份10%。在经过一年的上市辅导之后,海连天股份有限公司及其上市保荐人W证券公司置备相关材料申请上市。主管机构在审查相关材料时认为,依据本机构的上市规则,公司上市的股本最低为5 000万元,故而不准予上市。海连天股份有限公司不服,以该机构的上市规则违反证券法的规定为由向有关部门申请复核,后被驳回。后来海连天股份有限公司通过注资扩大股本,终于获准上市并且按照有关规定公开公告了有关上市文件。在上市期间,海连天股份有限公司与W证券公司发布虚假财务会计报告,虚增利润,诱导投资者,同时借用他人的账户买卖其股票,致使其股票价格几天之内从票面价格每股3.5元上升到每股30元。W证券公司也提供虚假情况,诱使其部分客户买卖海连天股份有限公司的股票,并向该部分客户提供资金和其所持有的海连天股份有限公司的股票。海连天股份有限公司的董事贾某明知道公司造假,但还是利用自己知道的相关真实信息把自己持有的公司股票卖出,赚取了不菲的利润。事发前,海连天股份有限公司在必须公告的相关文件中经常不披露公司的重大关联交易和公司发生的重大亏损以及担保情况。事发后,在证监会的严查下,发现公司的上述造假均是由金花投资有限公司操作并欺骗相关董事和股东所致。

海连天股份有限公司应该向哪个机构申请股票上市?该机构是否有权根据自己制订的上述规则不准予海连天股份有限公司的股票上市?海连天股份有限公司在被不准上市后提起的复核应由哪个机构受理?

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第2题
海连天股份有限公司违法行为的责任主体应如何承担该责任?

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第3题
海连天股份有限公司隐瞒相关情况而没有披露的法律后果可能是什么?如何补救?

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第4题
H股份有限公司(以下简称H公司)发行股票前,在其公告的招股说明书中遗漏了为X公司担保3000万元贷款的内容。Y证券公司在知道H公司存在数额巨大的担保的情况下,为了不影响股票的按期发行遂与出具法律意见书的K律师事务所商量,决定暂时不公开这一信息,并且以包销的方式为H公司发行股票。该股票上市后不久,H公司即被X公司的债权人起诉,并且败诉需立即替X公司清偿3000万元的债务。这一结果致使该股票价格大跌,大量投资者遭受了损失。请问:投资者受到的损失应由下列哪些主体承担连带赔偿责任?()

A.H股份有限公司

B.Y证券公司

C.K律师事务所

D.H股份有限公司、Y证券公司的负有责任的董事、监事、经理

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第5题
关于股票的上市保荐制度,下列说法中,正确的是()。

A.股票上市实行保荐制度。发行人申请其首次公开发行的股票上市,应当由保荐人保荐

B.保荐人就好为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构

C.恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

D.保荐人就好与发行人签订保荐协议,明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务

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第6题
已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时。应当符合的条件有()。 A

已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时。应当符合的条件有()。

A.公司前一次发行的股份已经募足,所得资金的用途与募股时确定的用途相符,并且资金使用效益良好

B.公司净资产总值不低于1亿元人民币

C.公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

D.公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司,可以连续计算

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第7题
已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,应当符合的条件有()。 A

已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,应当符合的条件有()。

A.公司前一次发行的股份已经募足,所得资金的用途与募股时确定的用途相符,并且资金使用效益良好

B.公司净资产总值不低于1亿元人民币

C.公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

D.公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司,可以连续计算

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第8题
改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问外还包括:证券公司、证券交易所、
证券托管银行等。()

A.正确

B.错误

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第9题
已设立的股份有限公司增资发行境内上市外资股时,需满足的条件包括()。

A.公司前一次发行的股份已经募足,所得资金用途与募股时确定的用途相符,且资金使用效益良好

B.公司的净资产总值不低于1.5亿元人民币

C.公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

D.公司在最近2年连续盈利,原有企业改组或国有企业作为主要发起人设立的公司,可以连续计算

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第10题
关于股票的上市保荐,下列说法不正确的是()。A.股票上市实行保荐制度,发行人申请其首次公开发行的
关于股票的上市保荐,下列说法不正确的是()。

A.股票上市实行保荐制度,发行人申请其首次公开发行的股票上市,应当由保荐人保荐

B.保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构;恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

C.保荐人应当与发行人签订保荐协议,明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务;保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点

D.上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字,注明日期并加盖保荐人公章

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