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第1题
海连天股份有限公司成立于2001年6月，由金花投资有限公司、木天科技有限责任公司及自然人王某、张某
募集设立。公司股本为3 000万元，金花投资有限公司持有公司股份的40％，木天科技有限责任公司持有股份20％，王某和张某分别持有股份10％。在经过一年的上市辅导之后，海连天股份有限公司及其上市保荐人W证券公司置备相关材料申请上市。主管机构在审查相关材料时认为，依据本机构的上市规则，公司上市的股本最低为5 000万元，故而不准予上市。海连天股份有限公司不服，以该机构的上市规则违反证券法的规定为由向有关部门申请复核，后被驳回。后来海连天股份有限公司通过注资扩大股本，终于获准上市并且按照有关规定公开公告了有关上市文件。在上市期间，海连天股份有限公司与W证券公司发布虚假财务会计报告，虚增利润，诱导投资者，同时借用他人的账户买卖其股票，致使其股票价格几天之内从票面价格每股3．5元上升到每股30元。W证券公司也提供虚假情况，诱使其部分客户买卖海连天股份有限公司的股票，并向该部分客户提供资金和其所持有的海连天股份有限公司的股票。海连天股份有限公司的董事贾某明知道公司造假，但还是利用自己知道的相关真实信息把自己持有的公司股票卖出，赚取了不菲的利润。事发前，海连天股份有限公司在必须公告的相关文件中经常不披露公司的重大关联交易和公司发生的重大亏损以及担保情况。事发后，在证监会的严查下，发现公司的上述造假均是由金花投资有限公司操作并欺骗相关董事和股东所致。
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海连天股份有限公司应该向哪个机构申请股票上市？该机构是否有权根据自己制订的上述规则不准予海连天股份有限公司的股票上市？海连天股份有限公司在被不准上市后提起的复核应由哪个机构受理？
第6题
根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，故意隐瞒情况，应当回避而没有回避，影响公正履职，造成不良后果的，给予责任人（）
A.警告
B.警告至记过
C.警告至记大过
D.降级至留用察看
第7题
新型产品的信息披露，应当采用通俗易懂的语言，准确描述与产品相关的信息。保险公司应当对信息披露的()负责，无重大遗漏，不得对投保人、被保险人、受益人及社会公众进行欺骗、()和隐瞒。
A.真实性、有效性误导
B.客观性、完整性瞒报
C.客观性、真实性误导
D.真实性有效性瞒报
第8题
销售推介行为应当依法履行信息披露义务，主动向消费者全面、真实地说明产品与服务的性质、风险、收费情况、合同主要条款等内容，且做到告知过程有证可查。不得以任何方式隐瞒风险、夸大收益，或者进行强制性交易（）
第9题
当财务报表存在与应披露而未披露信息相关的重大错报时。下列各项中，注册会计师的做法正确的有( )。
当财务报表存在与应披露而未披露信息相关的重大错报时。下列各项中，注册会计师的做法正确的有（)。
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A.应当发表无保留意见
B.在形成审计意见的基础部分描述未披露信息的性质
C.如果可行并且已针对未披露信息获取了充分、适当的审计证据，在形成审计意见的基础部分包含对未披露信息的披露，除非法律法规禁止
D.与治理层讨论未披露信息的情况
