首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券经纪人进行执业注册登记,应当符合的条件有()。

A.已经通过证券从业人员资格考试

B.已与证券公司签订委托合同

C.已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训

D.法律法规和职业道德的培训时间10个小时

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“证券经纪人进行执业注册登记,应当符合的条件有()。A.已经通…”相关的问题
第1题
根据《证券经纪人管理暂行规定》和《中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法》的相关要求,营业部应当为证券经纪人进行申请执业注册登记,并进行执业资格的初审()
点击查看答案
第2题
进行执业注册登记的证券经纪人应当向所服务的证券公司提交户口本复印件。()

进行执业注册登记的证券经纪人应当向所服务的证券公司提交户口本复印件。()

点击查看答案
第3题
证券经纪人进行执业注册登记,应当已与证券公司签订委托合同。()A.正确B.错误

证券经纪人进行执业注册登记,应当已与证券公司签订委托合同。()

A.正确

B.错误

点击查看答案
第4题
关于证券经纪人执业说法正确的是()。

A.证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件

B.证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记

C.证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整

D.证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

点击查看答案
第5题
证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当()。 A.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起

证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当()。

A.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

B.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起20个工作13内向协会注销该人员的执业注册登记

C.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

D.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

点击查看答案
第6题
证券经纪人通过证券公司在协会进行执业注册登记的事项包括()等。

A.姓名和身份证号码

B.代理权限和代理期间

C.服务的证券营业部

D.执业地域范围

点击查看答案
第7题
证券公司应当在()后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。

A.为证券经纪人进行执业注册登记

B.证券经纪人通过从业资格考试

C.证券经纪人签订委托合同

D.证券经纪人签订劳动合同

点击查看答案
第8题
证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向()进行执业注册登记。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院

点击查看答案
第9题
证券经纪人是证券从业人员,在开展相关业务前应当取得证券从业资格,并进行执业注册。 ()

点击查看答案
第10题
协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的(),并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查,对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

A.资格考试

B.注册登记

C.证书印制

D.后续职业培训

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改