题目内容
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[主观题]
证券经纪人进行执业注册登记,应当已与证券公司签订委托合同。()A.正确B.错误
证券经纪人进行执业注册登记,应当已与证券公司签订委托合同。()
A.正确
B.错误
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证券经纪人进行执业注册登记,应当已与证券公司签订委托合同。()
A.正确
B.错误
A.已经通过证券从业人员资格考试
B.已与证券公司签订委托合同
C.已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训
D.法律法规和职业道德的培训时间10个小时
A.证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
B.证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记
C.证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整
D.证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当()。
A.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
B.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起20个工作13内向协会注销该人员的执业注册登记
C.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
D.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同
A.资格考试
B.注册登记
C.证书印制
D.后续职业培训