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第1题
美国银行并购法律依据中《1933年证券法》的13D条款要求其在成为5%以上股东之后的( )个日历日内向美国证券交易委员会、证券交易所(如在全美证券商自动报价系统上市，则为全美证券商协会)以及该公司备案。
A.1
B.5
C.10
D.15
第2题
美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）。
A.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 ．
B.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
C.禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
D.券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬
第5题
药事管理学科产生的标志是（）。
A.1910年美国药学教师协会颁发全美药学教育大纲
B.1916年建议将药学院系教师和药师考试分为6个领域，即物理与化学
C.1924年苏联全国药学教育代表大会明确提出
D.1951年美国药学院协会同意将药物经济学改名为药事管理
第10题
国际保险监管者协会、国际证券委员会组织与巴塞尔银行监管委员会于______开始合作，专门研究______问题，并于_
_____年共同建立了______，将金融监管的协调与合作推向新的高度。
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