首页 > 职业资格考试> 证券从业资格

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）。

A.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬．

B.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

C.禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告

D.券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“美国证监会（SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，…”相关的问题

第1题

美国银行并购法律依据中《1933年证券法》的13D条款要求其在成为5%以上股东之后的( )个日历日内向美国证券交易委员会、证券交易所(如在全美证券商自动报价系统上市，则为全美证券商协会)以及该公司备案。

A.1

B.5

C.10

D.15

点击查看答案

第2题

SEC是指（)。

A.美国证券交易协会

B.证券电子商

C.新加坡证监会

D.新加坡电子中心

点击查看答案

第3题

全美证券商协会设有考试委员会，委员由协会选派。（)

全美证券商协会设有考试委员会，委员由协会选派。( )

点击查看答案

第4题

美国的证券监管机构——联邦证券交易委员会（SEC)是全美证券监管最高行政机关，所以说美国的证券监管体制是典型

美国的证券监管机构——联邦证券交易委员会(SEC)是全美证券监管最高行政机关，所以说美国的证券监管体制是典型的自律型监管体制。( )

点击查看答案

第5题

NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一的（)。

A.场内二级市场

B.场外二级市场

C.场内主板市场

D.场外主板市场

点击查看答案

第6题

美国证券从业人员的资格考试题目由( )提出。

A.证券商

B.各委员

C.证监会

D.银监会

点击查看答案

第7题

SEC是指()

A.新加坡证监会

B.悉尼证监会

C.西雅图证监会

D.美国证券管理委员会

点击查看答案

第8题

许可制的规定本身就是为了加强对( )的管理。

A.证券商

B.证券从业人员

C.证监会

D.银监会

点击查看答案

第9题

1923年，美国成立了全美教育协会“视觉教育部”。（)

点击查看答案

第10题

美国保险业具有监督管理权力的是()。

A.各州独立的保险监督管理机构

B.全美保险监督官协会

C.全美保险监督管理协会

D.美国财政部

点击查看答案

湖南中本聪区块链科技有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备20004669号-2 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）