题目内容
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[主观题]
基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理（）①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
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更多“基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从…”相关的问题
以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是（）。
Ⅰ．证券公司Ⅱ．基金销售机构
Ⅲ．证券投资咨询机构Ⅳ．财务公司
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
《证券业从业人员资格管理办法》中所称的机构包括()。 Ⅰ、证券公司 Ⅱ、基金管理公司 Ⅲ、证券投资咨询机构 Ⅳ、证券资信评估机构
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D．专业从事证券业研究的大学教授
A．证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D．专业从事证券业研究的大学教授
准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
A.资本充足率(或净资本、注册资本)
B.组织机构、治理结构与内部控制
C.营业场所、信息系统建设
D.业务管理制度、从业人员资格
A.个人简历、身份证明文件和学历学位证书
B.证券业从业人员资格考试成绩合格
C.证券业执业证书
D.保荐机构出具的保荐函
保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交（）。
A.变更登记申请报告
B.证券业从业人员资格考试成绩合格的证明
C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
D.新任职机构出具的接收函
A.我国证券经纪人制度的变化
B.我国证券业从业人员资格的变化
C.养老基金的负债情况
D.养老基金管理人的个人投资需求
