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[主观题]

以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是()。Ⅰ.证券公司Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.证券投

以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是()。

Ⅰ.证券公司Ⅱ.基金销售机构

Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.财务公司

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡ

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第1题
从业人员申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日
起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

A.15

B.20

C.30

D.45

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第2题
《证券业从业人员资格管理办法》中所称的机构包括()。 Ⅰ、证券公司 Ⅱ、基金管理公司 Ⅲ、证券投资咨

《证券业从业人员资格管理办法》中所称的机构包括()。 Ⅰ、证券公司 Ⅱ、基金管理公司 Ⅲ、证券投资咨询机构 Ⅳ、证券资信评估机构

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。

A.部门规章

B.法律

C.行政法规

D.自律管理规则

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第4题
基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

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第5题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证
券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由()单处或并处警告、()罚款。

A.中国证券业协会;3万元以下

B.中国证券业协会;5万元以下

C.中国证监会;3万元以下

D.中国证监会;5万元以下

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第6题
按照2003年2月1日起施行的《证券业从业人员资格管理办法》规定,证券公司不得聘用未取得执业证书
的人员对外开展证券业务。()

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第7题
下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。A.《证券业从业人员资格管理办法》B.《证券

下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。

A.《证券业从业人员资格管理办法》

B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

C.《证券从业人员行为守则(试行)》

D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

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第8题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人
员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。

A.1年内

B.2年内

C.3年内

D.5年内

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第9题
年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,按照该办法及其实施细则的规定,申请证券投资咨询业务资格的人员,须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。

A.2000

B.2001

C.2002

D.2003

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第10题
2002年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,按照该办法及其实施细则的规定,申请证券投资咨
询业务资格的人员,须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。()

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