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[主观题]

除了宣传外，证券公司还应当将投资者教育和风险揭示工作融入经纪业务流程，具体体现在客

户服务体系的各个环节。其中，需要重点突出的内容包括（）。

除了宣传外，证券公司还应当将投资者教育和风险揭示工作融入经纪业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环

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第1题

证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予()的处罚。

A.没收非法所得、罚款

B.12个月内不得参与证券承销

C.36个月内不得参与证券承销

D.取消股票承销业务资格

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第2题

投资者买券还券数量大于投资者实际借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券

划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到（）。

投资者买券还券数量大于投资者实际借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算

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第3题

一名建设项目职业病危害评价人员除了应具备必要的培训、教育和从事职业卫生领域相关工作经历外，还应当具备良好的综合素质。（)

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第4题

投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公

示等。（）

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第5题

融资融券业务的证券划转指令处理包括()．

A.证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令

B.证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户

C.投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时，可以向证券公司发出还券划转委托

D.投资者买券还券数量小于投资者实际借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令

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第6题

在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理买卖证

券。（）

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第7题

在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买

卖证券。（）

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第8题

第 47 题证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

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第9题

证券公司在股票承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他

人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A．20

B．12

C．36

D．40

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第10题

改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问外还包括：证券公司、证券交易所、

证券托管银行等。()

A．正确

B．错误

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