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[多选题]
关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（）。
A.提高自营业务运作的透明度
B. 要建立有效的风险报告制度
C. 应建立完备的业绩考核激励制度
D. 应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
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D. 应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
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更多“关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（）。A. 提高自营…”相关的问题
以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。
A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C.自营业务和投资管理业务可以一起操作
D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
A.董事会是自营业务的最高决策机构
B.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构
C.自营业务部门是自营业务的执行机构
D.研发部门是自营业务的操作机构
A.董事会是自营业务的最高决策机构
B.投资决策机构是指自营业务投资运作的最高管理机构
C.自营业务部门是自营业务的执行机构
D.研发部门是自营业务的操作机构
下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。
Ⅰ．加强员工的内部管理．严禁证券从业人员买卖股票
Ⅱ．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息
Ⅲ．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
Ⅳ．在思想上提高认识．自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是（）。
A.必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用
B.各机构、部门、岗位职责应当相对独立
C.应遵循相互制约的原则，重点考虑横向控制的制约关系
D.必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各类人员
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B．最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
C．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D．净资本不得低于人民币1亿元
