A.进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B.披露的信息有虚假及误导性陈述或重大遗漏
C.不正当竞争手段招揽承销业务
D.违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
A.交易员不得编造、传播虚假信息扰乱市场秩序,不得在交易活动中作出虚假陈述或者进行信息误导
B.市场参与者及交易相关人员不得进行内幕交易
C.市场参与者应遵循公平竞争的原则从事交易,恪守商业道德,杜绝恶性竞争行为
D.市场参与者发布的报价和进行的交易须以本机构真实交易需求或客户真实需求为基础
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
C.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
A.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员
B.发行人的控股股东、实际控制人
C.保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员
D.证券服务机构