证券公司设立分公司的,应当对分公司按每家()万元计算风险资本准备。A.500B.1000C.2000D.5000
证券公司设立分公司的,应当对分公司按每家()万元计算风险资本准备。
A.500
B.1000
C.2000
D.5000
证券公司设立分公司的,应当对分公司按每家()万元计算风险资本准备。
A.500
B.1000
C.2000
D.5000
A.2 000万元、500万元
B.2 000万元、1 000万元
C.5 000万元、2 000万元
D.5 000万元、1 000万元
A.2000万元、500万元
B.2000万元、1000万元
C.5000万元、2000万元
D.5000万元、1000万元
证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求不包括()。
A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应,
并具备充分的合理性和可行性
C.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
D.最近3年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
A.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币
B. 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
C. 最近两年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D. 具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
A.该公司目前采取的是职能型组织结构,5年后仍将维持这一结构
B.该公司目前按地区原则组织活动,5年后改为业务性质组织活动
C.该公司现在采取职能及地区型组织结构,5年后将改为按国家安排业务活动
D.该公司现在按业务性质组织活动'5年后改为地区型组织结构
下列关于证券公司分公司的叙述,正确的是()。
A.在性质上属于企业法人
B.其法律责任由自身承担
C.设立分公司,应当经中国证监会批准
D.证券营业部属于证券公司分公司