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[判断题]

各银证机构和业务关联单位应建立关键时点预警机制,加强对业务活动、社会活动以及节假日等关键时点的关注,并及时向相关机构进行风险提示,协同做好应急准备。()

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第1题
各银证机构和业务关联单位发生银证系统Ⅲ级事件后,当事单位应急处置联络人应在10分钟内通知其
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第2题
银证业务关联单位是指证券、中国证券登记结算公司、上海证券通信有限责任公司、深圳证券通信有限公司以及其他为银证业务提供服务的机构。()
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第3题
参与分业合作的各金融机构之间的内外关系的不透明是风险产生的主要原因。建立完善的信息披露制度
是解决这一问题的关键,信息披露至少应披露的内容有()。

A.业务交易披露

B.风险提示和报告

C.财务报表申报和公告

D.以上选项都正确

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第4题
为外交人员办理业务时,应审核我国外交部发给各国驻华大使馆、各国际组织驻华代表机构人员身份证件,包括()证件。

A.外交人员证

B.行政技术人员证

C.境外永久居留证

D.国际组织人员证

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第5题
我国注册会计师协会制定的关于注册会计师职业道德规范的指导意见要求,会计师事务所和注册会计师应当考虑关联关系对独立性的损害。按照这一规定,鉴证客户的董事、经理、其他关键管理人员或能对鉴证业务产生直接重大影响的员工可以()。

A.于审计业务完成后在会计师事务所工作

B.是与鉴证小组成员关系密切的家庭成员

C.向注册会计师提供超过社会礼仪的款待

D.是会计师事务所的前任高级管理人员

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第6题
报检单位:指向检验检疫机构申报检验检疫、鉴定业务,并已在检验检疫机构登记注册的单位及代码。一般
应加盖公章,准确填写报检员证号。()

A.正确

B.错误

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第7题
根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》(银监发〔2017〕12号),商业银行不得将内部审计活动外包给近五年内为审计对象提供过与该项审计外包业务相关咨询服务的第三方及其关联机构。()
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第8题
银保监会及各派出机构加强对保险公司中介渠道业务的现场检查和非现场监管,对存在违法违规行为的保险公司、保险中介渠道业务相关机构和人员要依法依规进行处罚。()
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第9题
委托收款拒绝付款时,付款人审查有关债务证明后,对收款人委托收款的款项需要拒绝付款的,可以办理拒绝付款。说法正确的()。
委托收款拒绝付款时,付款人审查有关债务证明后,对收款人委托收款的款项需要拒绝付款的,可以办理拒绝付款。说法正确的()。

A.以银行为付款人的,应自收到托收凭证及债务证明的次日起,3日(遇法定节假日顺延)内出具拒绝证明,只需将拒绝证明寄给被委托银行,转交收款人

B.以单位或个人为付款人,应在付款人接到通知的次日起3日内(遇法定节假日顺延)出具拒绝证明,持有债务凭证的,应将其送交开户银行。银行经办机构将拒绝证明、原托收凭证、债务证明一起寄给被委托银行,转交收款人

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第10题
单位客户大额资金汇划业务,包括在我行范围内同一户名账户间的资金划转业务、贷款受托支付、贷款归还、第三方存管银转证业务等。()
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第11题
各分行本部在“352601待处理财政款项(业务代码:0552)”二级科目下增设账号序号为“0000001”的“银税通专户”,用于核算辖属各机构集中汇缴的税款资金。()
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