证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损

失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

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第1题

听力原文：政策风险是指证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定，可能导致受到监管部门的处罚而造成损失。故选D。()将产生证券交易政策风险。

A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B.证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误

C.证券公司由于管理不善

D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

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第2题

听力原文：对于证券公司而言，证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险，主要是指因证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险，主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。故选D。下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是()。

A.美国“9.11”事件

B.某些上市公司倒闭

C.自然灾害

D.证券经纪商违规操作

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第3题

证券交易风险一般是指证券企业在证券自营或代理买卖过程中由于多种主、客观原因而导致损失旳也许性。主观原因导致旳风险重要是指证券企业自身旳管理、操作失误引起旳损失；客观原因引起旳风险重要是指因证券市场不可预见旳、客观原因旳变化所带来旳风险。（）

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第4题

（）将产生证券交易政策风险。 A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律B．证券公司

（）将产生证券交易政策风险。

A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律