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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性

文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

A.正确

B.错误

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第1题
证券公司自营业务的高风险特点主要是指()。

A.合规风险

B.技术风险

C.市场风险

D.经营风险

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第2题
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。

A.市场风险

B.合规风险

C.经营风险

D.操作风险

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第3题
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指 ().

A.市场风险

B.合规风险

C.经营风险

D.操作风险

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第4题
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。A.市场风险B.合规风险C.经营风险D.操作风险

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。

A.市场风险

B.合规风险

C.经营风险

D.操作风险

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第5题
在证券自营业务中,证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操
作。 ()

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第6题
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。()A

经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ()

A.正确

B.错误

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第7题
法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定,是证券公
司自营业务面临的主要风险。()

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第8题
自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中,由于投资决策或操作失误,管理不善或内控不
严而使自营业务受到损失。 ()

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第9题
证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损
失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

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第10题
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监管部门规章

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。

Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监管部门规章及规范性文件

Ⅲ.行业规范Ⅳ.自律规则

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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