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[单选题]
证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.4
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证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括（）。
Ⅰ．营业部负责人离任审计进行时．被审计人员可以离职
Ⅱ．营业部负责人由证券监督机构进行年度考核
Ⅲ．营业部负责人离任的．应当进行审计
Ⅳ．证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是()。
A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。
I 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
II 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
Ⅲ 证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
IV 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
A.I II
B.Ⅲ IV
C.I II Ⅲ
D.II Ⅲ IV
A.证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态
B.代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况
C.执业活动情况、客户投诉及处理情况
D.违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
A.证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告
B.证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告
C.证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格
D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
A.转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量
B.股份统计信息
C.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额
D.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量
A.违法违规
B.客户大量投诉
C.出现重大纠纷
D.不稳定事件
A.成交额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
B.成交额最大的3家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
C.股份统计信息
D.上海证券交易所认为应披露的信息
