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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

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第1题
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

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第2题
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。 A.资产

在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

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第3题
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务与()等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

A.经纪

B. 资产管理

C. 投资银行

D. 物业管理

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第4题
根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有()。

A.规模失控

B.变相自营

C.操纵市场

D.决策失误

E.内幕交易

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第5题
根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括(
)。

A.操纵市场

B.信用交易

C.账外经营

D.决策失误

E.投资失误

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第6题
根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,应建立客户在营业部存取交易
结算资金的审批制度。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第7题
在信贷资产证券化过程中,信托投资公司担任特定目的信托受托机构,应当具备的条件是()。

A.根据国家有关规定完成重新登记3年以上

B.注册资本不低于5亿人民币,并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币

C.具有良好的公司治理、信托业务操作流程、风险管理体系和内部控制

D.自营业务资产状况和流动性良好,符合有关监管要求

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第8题
证券公司内部控制的主要内容包括()。

A.业务创新的内部控制

B.投资银行业务内部控制

C.会计系统内部控制

D.自营业务内部控制

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第9题
证券公司内部控制的主要内容包括()。

A.业务创新的内部控制

B.投资银行业务内部控制

C.会计系统内部控制

D.自营业务内部控制

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第10题
证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则,做到投资银行业务和()分开管理,以防止利益冲突。

A.经纪业务

B.自营业务

C.证券研究

D.承销业务

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