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[主观题]
证券营业部是证券公司经营_____的主要场所。A.自营业务B.经纪业务C.承销业务D.以上都是
证券营业部是证券公司经营_____的主要场所。
A.自营业务
B.经纪业务
C.承销业务
D.以上都是
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证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币 ()万元。
A．500
B．1000
C．2000
D．5000
证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。
A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。
I 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
II 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
Ⅲ 证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
IV 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
A.I II
B.Ⅲ IV
C.I II Ⅲ
D.II Ⅲ IV
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动
B.在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖
C.证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行
D.委托其他证券公司代为买卖证券
E.经过批准，可以暂时挪用客户稳定的资金
A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
C.建立健全证券营业部管理制度
D.统一交易系统，加强信息系统安全管理
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是()。
A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
B．证券公司自愿加入证券业协会
C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。
A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动
B．在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖
C．证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行
D．委托其他证券公司代为买卖证券
E．经过批准，可以暂时挪用客户稳定的资金
