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第1题
美国的证券监管机构——联邦证券交易委员会（SEC)是全美证券监管最高行政机关，所以说美国的证券监管体制是典型
美国的证券监管机构——联邦证券交易委员会(SEC)是全美证券监管最高行政机关，所以说美国的证券监管体制是典型的自律型监管体制。( )
第2题
存托凭证的级别越高，所反映的美国证券交易委员会（SEC)登记难度也越大，对投资者的吸引力就越小。（
存托凭证的级别越高，所反映的美国证券交易委员会(SEC)登记难度也越大，对投资者的吸引力就越小。()
A．正确
B．错误
第5题
美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）。
A.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 ．
B.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
C.禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
D.券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬
第6题
美国银行并购法律依据中《1933年证券法》的13D条款要求其在成为5%以上股东之后的( )个日历日内向美国证券交易委员会、证券交易所(如在全美证券商自动报价系统上市，则为全美证券商协会)以及该公司备案。
A.1
B.5
C.10
D.15
第7题
在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于VaR来确定（）。
A.内部风险资本计提
B. 内部风险控制
C. 风险披露
D. 交易员的业绩
第8题
关于境外场外市场，下列说法不正确的是（)。
A.在美国，美国证监会对场外市场实施直接监管
B.英国对场外市场监管采取的是政府、行业协会和交易所在内的三级监管体制
C.在日本，日本证券业协会有权建立可供场外证券交易的市场,为场外公平交易以及投资者保护提供支持
D.韩国自由板市场K-OTC由韩国金融投资协会设立
第9题
在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换 与衍生工具协会都要求金融机构基于VaR来确定()。
A.内部风险资本计提
B.内部风险控制
C.风险披露
D.交易员的业绩
第10题
EAN是指（)A国际物品编码协会B美国统一代码委员会C中国物品编码协会D欧洲统一代码委员会
EAN是指()
A国际物品编码协会
B美国统一代码委员会
C中国物品编码协会
D欧洲统一代码委员会
第11题
投资管理与研究协会（AIMR）是指（）。A.美国与加拿大证券分析师的协会组织B.欧洲证券分析师的协会
投资管理与研究协会（AIMR）是指（）。
A.美国与加拿大证券分析师的协会组织
B.欧洲证券分析师的协会组织
C.欧美证券分析师的协会组织
D.亚洲证券分析师的协会组织
