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[多选题]
下列属于资产管理业务管理风险的有()。
A.与客户签订受托投资协议不规范
B.操作人员违反协议约定买卖证券
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
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A.与客户签订受托投资协议不规范
B.操作人员违反协议约定买卖证券
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
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A.重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B.应由资产管理部门统一管理资产管理业务，资产管理业务应与自营业务共同管理
C.应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D.应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权
下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。Ⅰ.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明;Ⅱ.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金;Ⅲ.证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失;Ⅳ.证券公司高级管理人员徇私舞弊
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是（）。
A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C.证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动.造成证券公司管理的客户资产亏损
D.因证券公司在资产管理业务中违反行业规范受到处罚而导致的损失
A．担保物或其他重要贷款档案资料交接、保管失误
B．保证贷款的保证手续不完备，保证合同面临法律风险
C．抵押贷款的抵押物虚假或严重不实
D．银行的客户经理或相关工作人员，利用账户管理环节的漏洞盗用客户资金
下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是()。
A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失
A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C.证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D.因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，
