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[判断题]

证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的业务。()

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第1题
证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证
券的业务。()

A.正确

B.错误

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第2题
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖
证券的业务。()

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第3题
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求。代理
客户买卖证券的业务。()

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第4题
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,融照客户的要求,代理客户买卖证
券的业务。 ()

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第5题
证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指()业务。A.证券经纪B.证券自

证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指()业务。

A.证券经纪

B.证券自营

C.融资融券

D.证券咨询

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第6题
申请创新试点的证券公司必须符合下列要求()。A.经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净
申请创新试点的证券公司必须符合下列要求()。

A.经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元。同时也经营自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的,每增加一项证券业务.其净资本需求需相应增加2亿元

B.既经营证券经纪业务,同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司,最近半年净资 本不低于8亿元

C.设立并持续经营3年以上(含3年),具有一定的业务规模

D.证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司,持续经营12个月以上(含12个月)

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第7题
证券自营业务是指证券公司用自己可以支配的资金,通过证券市场以盈利为目的的证券买卖行为。下列说
法正确的是()。

A.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200%

B.证券公司的自营业务风险比较小

C.证券公司持有一种权益类证券的成本不得超过核心资本的30%

D.证券公司自营股票、权证、股票型基金等权益类证券的合计额不得超过净资本的100%

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第8题
听力原文:证券自营业务的具体含义包括:只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币,净资本不和低于5000万元人民币;自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为;在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或贪污筹集可用于自营的资金;自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。关于证券自营业务,下列说法正确的是()。

A.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务

B.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币,净资本不和低于5000万元人民币

C.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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第9题
目前,证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的体制设立。

A.董事会

B.监事会

C.投资决策机构

D.自营业务部门

E.证券营业厅

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第10题
在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有()。

A.代理证券发行

B.代理证券买卖

C.自营性买卖

D.其他咨询业务

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第11题
证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可,证券公司可以为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。()此题为判断题(对,错)。
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