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[主观题]

依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。 A.机构应

依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。

A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训

C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次

D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

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第1题
根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现()情形,不予通过年检。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

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第2题
基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

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第3题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

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第4题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

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第5题
年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,按照该办法及其实施细则的规定,申请证券投资咨询业务资格的人员,须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。

A.2000

B.2001

C.2002

D.2003

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第6题
2002年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,按照该办法及其实施细则的规定,申请证券投资咨
询业务资格的人员,须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。()

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第7题
()年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,按照该办法及其实施细则的规定,申请证券投
资咨询业务资格的人员,须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。

()年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,按照该办法及其实施细则的规定,申请证券投资咨询业务资格

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第8题
2002年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,按照该办法及其实施细则的规定,申请证券投资咨询业
务资格的人员,须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 ()

A.正确

B.错误

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第9题
《保险从业人员行为准则实施细则》是保险从业人员应当遵守的基本行为规范,是机构和行业自律组织对保险从业人员进行()的依据

A.奖励和处分

B.薪酬管理

C.约束理

D.管理

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第10题
依据《上海铁路局客运服务质量管理办法(上铁客(2017)51号)文件要求,为规范(),强化对()的管理,提高我段(),特制定《合肥客运段客运服务质量管理办法实施细则》。

A.企业经营行为

B.从业人员职业行为客迟服务工作

C.客运服务质量

D.企业行为

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