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中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查内容包括()。

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查内容包括()。此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分

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第1题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。()A.正确B.错误

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。()

A.正确

B.错误

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第2题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。 ()

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第3题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。 A.销售机构的内部控

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。

A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

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第4题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。

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第5题
在资本充足率(或净资本、注册资本)、组织机构、治理结构与内部控制、营业场所、信息系统建

在资本充足率(或净资本、注册资本)、组织机构、治理结构与内部控制、营业场所、信息系统建设、业务管理制度、从业人员资格等方面符合《基金销售管理办法》、《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构有()。

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第6题
基金销售机构的内部环境控制主要包括()。A.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监

基金销售机构的内部环境控制主要包括()。

A.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统

B.加强对宣传推介材料制作和发放的控制

C.建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系

D.建立健全的内部授权控制体系

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第7题
中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。

A.基金准入

B.公司治理监督

C.内部控制情况的监督检查

D.经营运作监督

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第8题
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对
基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()

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第9题
基金销售机构的内部环境控制,就是对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。()

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第10题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。

A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

C.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

D.在办理基金的清算交割事宜中,即保证清算的及时高效,又保证基金财产的安全与独立

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第11题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。

A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

C.在办理基金的清算交割事宜中,既保证清算的及时高效,又保证基金财产的安全与独立

D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

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