首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。 ()

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重…”相关的问题
第1题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。()A.正确B.错误

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。()

A.正确

B.错误

点击查看答案
第2题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查内容包括()。

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查内容包括()。此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分

点击查看答案
第3题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和

点击查看答案
第4题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。 A.销售机构的内部控

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。

A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

点击查看答案
第5题
基金销售机构的内部环境控制主要包括()。A.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监

基金销售机构的内部环境控制主要包括()。

A.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统

B.加强对宣传推介材料制作和发放的控制

C.建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系

D.建立健全的内部授权控制体系

点击查看答案
第6题
在资本充足率(或净资本、注册资本)、组织机构、治理结构与内部控制、营业场所、信息系统建

在资本充足率(或净资本、注册资本)、组织机构、治理结构与内部控制、营业场所、信息系统建设、业务管理制度、从业人员资格等方面符合《基金销售管理办法》、《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构有()。

在资本充足率(或净资本、注册资本)、组织机构、治理结构与内部控制、营业场所、信息系统建在资本充足率(

点击查看答案
第7题
中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是基金公司的治理情况、内部控制情况。()A.正确B.错

中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是基金公司的治理情况、内部控制情况。()

A.正确

B.错误

点击查看答案
第8题
中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。

A.基金准入

B.公司治理监督

C.内部控制情况的监督检查

D.经营运作监督

点击查看答案
第9题
以下不是商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格应当具备的条件是:()。

A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

B.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

D.至少需要有2个以上无死角摄像头

点击查看答案
第10题
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对
基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改