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[主观题]

目前我国央行监管大多偏重于合规性稽核,而网络银行跨国界运行的特征是央行面临的重大问题。()

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第1题
证券公司应当按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管理需要,对下属各单位及其工作人员的经 营管理和执业行为的合规性进行检查。合规检查包括()

A.证券公司下厲各单位组织实施的合规检査

B.合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查

C.稽核部门组织的稽核检查

D.证券公司业务部门组织的业务检査

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第2题
公司合规监督检查工作的内容包括()。

A.各部门遵循法律、法规及准则的情况

B.公司合规管理机制实际运行的有效性

C.监管机构要求整改事项的落实情况

D.稽核考核部门要求整改事项的落实情况

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第3题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括()。

A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

C.代表有需要的客户履行职责

D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

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第4题
政企侧酬金稽核包括两方面,一是渠道入围的合规性,主要稽核入围手续、签约合规性和渠道资质的合规性;二是渠道酬金结算的准确性主要稽核酬金的结算依据是否准确。()
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第5题
代理商结算/SP分成比例合规性稽核点是不可量化的()
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第6题
()负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。

A.财务部

B. 稽核部

C.风险管理部

D.合规管理部

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第7题
酬金稽核中,稽核渠道入围的合规性需要的稽核材料有()。

A.集团业务代理申请表

B.引入评审会议纪要

C.代理合作协议

D.单位有效证件

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第8题
稽核人员对调账申请和审批流程的合规性进行稽核,对调整金额与审批结果的()进行稽核

A.统一性

B.相同性

C.一致性

D.相关性

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第9题
稽核形式上的审查突出合规性审查,内容上的审查突出合法性审查,宜采取()的稽核方法。
稽核形式上的审查突出合规性审查,内容上的审查突出合法性审查,宜采取()的稽核方法。

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第10题
基金监察稽核的目的是检查和评价公司()制度的合规性。

A.董事会

B.监事会

C.内部控制

D.独立董事

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