题目内容
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[主观题]
目前我国央行监管大多偏重于合规性稽核,而网络银行跨国界运行的特征是央行面临的重大问题。()
目前我国央行监管大多偏重于合规性稽核,而网络银行跨国界运行的特征是央行面临的重大问题。()
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目前我国央行监管大多偏重于合规性稽核,而网络银行跨国界运行的特征是央行面临的重大问题。()
A.证券公司下厲各单位组织实施的合规检査
B.合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查
C.稽核部门组织的稽核检查
D.证券公司业务部门组织的业务检査
A.各部门遵循法律、法规及准则的情况
B.公司合规管理机制实际运行的有效性
C.监管机构要求整改事项的落实情况
D.稽核考核部门要求整改事项的落实情况
A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
C.代表有需要的客户履行职责
D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识