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[多选题]
酬金稽核中,稽核渠道入围的合规性需要的稽核材料有()。
A.集团业务代理申请表
B.引入评审会议纪要
C.代理合作协议
D.单位有效证件
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A.集团业务代理申请表
B.引入评审会议纪要
C.代理合作协议
D.单位有效证件
A.无纸化稽核:逾期未整改工单,整改不合规工单
B.营销案稽核:差错未整改工单
C.异动酬金稽核:异动监控、酬金稽核等异动类工单,经核实发现渠道存在违规操作、恶意套利等行为
D.考试不合格:大管家考试不合格
A.证券公司下厲各单位组织实施的合规检査
B.合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查
C.稽核部门组织的稽核检查
D.证券公司业务部门组织的业务检査
目前我国央行监管大多偏重于合规性稽核,而网络银行跨国界运行的特征是央行面临的重大问题。()
基金监察稽核的目的是检查和评价公司()制度的合规性。
A. 董事会
B. 监事会
C. 内部控制
D. 独立董事