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[单选题]

我行理财业务合作机构,应按照监管要求将合作机构名单于业务开办()前报告监管部门。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

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第1题
关于证券公司参与打击非法证券活动,下列说法错误的是()。

A.证券经营机构应当加强合规管理,不参与非法证券活动,不为非法证券活动提供任何便利;

B.证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节;

C.证券经营机构不需要将获知的不涉及本公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会;

D.证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核

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第2题
银行海外合规风险日益增加,银行可以采取哪些措施进行规避?()

A.树立合规意识

B.积极配合当地监管

C.监管机构间合作

D.重视反洗钱建设

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第3题
对与我行已有合作的存量担保公司,若经营合规、担保业务未出现重大风险的,可以择优选择进行()担保的合作。

A.个人消费贷款

B.个人住房贷款

C.小微企业贷款

D.个体工商户贷款

E.企事业单位贷款

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第4题
2007年10月,中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排,中国的商业银行
可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金,逐步扩大商业银行代客境外投资市场。()

A.正确

B.错误

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第5题
2007年10月,中国与()金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排,中国的商业银
行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金,逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

A.美国

B.法国

C.德国

D.英国

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第6题
2007年10月,中国与()金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排,中国的商业银行
可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金,逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

A.美国

B.法国

C.德国

D.英国

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第7题
农村合作金融机构社团贷款业务接受()的监管。

A.县(市)级联社

B.地(市)级联社

C.省级联社

D.银行业监管机构

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第8题
合规责任对管理层的规定不正确的是()。

A.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径

B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权

C.基金管理人可设总经理、副总经理多人

D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务

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第9题
由于合作保险公司经营不善,被保险监管机构责令行政接管、重组、撤销,导致无法正常经营的“保险代理业务关系”即告终止。()
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第10题
商业银行应当根据监管机构的要求,考虑代理保险产品复杂程度确定不同层级营业网点代销产品的种类;等复杂保险产品应当严格限制在理财服务区、理财室或者理财专柜等专属区域内梢售。()

A.人寿保险

B.投资连结保险

C.财产保险

D.保证保险

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第11题
《关于加强农村合作金融机构资产业务监管的通知》规定,法人机构监管评级在()以下的,要预先取得市场成员资格才能开展相应业务。

A.三级

B.二级

C.三级(含)

D.二级(含)

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