下列哪项属于采购合规风险中的第--级别风险()
A.采购相对方曾被联合国列为恐怖组织
B.采购相对方现任股东现为国际刑事通缉犯
C.采购相对方被股份公司列入禁止合作名单
D.采购相对方是自然人且合同金额超过200万人民币
C、采购相对方被股份公司列入禁止合作名单
A.采购相对方曾被联合国列为恐怖组织
B.采购相对方现任股东现为国际刑事通缉犯
C.采购相对方被股份公司列入禁止合作名单
D.采购相对方是自然人且合同金额超过200万人民币
C、采购相对方被股份公司列入禁止合作名单
A.应平衡风险与效益关系,合理控制存量高风险产品规模,谨慎开展新增业务
B.健全风险应急机制,建立合作机构及产品遴选和负面清单机制,确保金融科技业务风险始终可控在控
C.定期开展宏观经济金融形势和市场重大风险分析
D.应深化大数据风控平台应用,提高业务运营过程中风险分析与监控能力
A.特定级别风险
B.第一级别风险
C.第二级别风险
D.第三级别风险
A.获客成本和单次获客量改变
B.渠道和服务方式改变
C.风险管理实时性改变
D.国家合规监管、全流程风控改变
A.风险管理创造价值,合规经营才有未来
B.锻造有核心竞争力的合规风险管理能力
C.诚信、责任、专业、亲和、创新
D.精以致事、诚以待人、勇于担当、锐意进取
A.行业普遍缺乏客户利益优先的理念
B.合规风控基础不牢、水平不高,严重落后于业务发展
C.行业发展萎缩,体量总体下降
D.证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳,履行社会责任不够
下列客户资产管理业务的风险中,属于其合规风险的是()。
A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失