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[单选题]

《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系,该体系应覆盖的内容不包括()。

A.各业务条线

B.各风险类型

C.各个部门、分支机构及子公司

D.各收益来源

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第1题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的直接责任。A.监事会B.经理层C.董事会

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的直接责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

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第2题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()承担全面风险管理的直接责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司负责人

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第3题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

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第4题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:建立涵盖风险管理的有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

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第5题
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。

A.监督

B.传达

C.培训

D.考核

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第6题
《证券公司全面风险管理规范》的指导性要求是证券公司制定风险管理制度的基本依据。()
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第7题
中国证券业协会于2016年底所发布的《证券公司全面风险管理规范》对证券公司进行全面风险管理制度建设提出了指引性要求。()
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第8题
以下哪几项制度属于本课程所述的证券公司内部风险管理制度?()

A.《操作风险管理办法》

B.《新业务风险管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《市场风险管理办法》

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第9题
全面风险管理,是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与,对公司经营中的流动性风险、市场风
险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是()。

A.要求全员参与风险管理

B.对全部风险进行管理

C.开展风险管理的全部活动

D.对风险节点进行重点管理

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第10题
下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是()。

A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元

B.最近12个月风险控制指标持续符合要求

C.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力,促进子公司持续规范发展的要求

D.子公司参股股东是金融机构的,应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势,与子公司的发展存在战略协同效应

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第11题
下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是().

A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元

B.最近12个月风险控制指标持续符合要求

C.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力,促进子公司持续规范发展的要求

D.子公司参股股东是金融机构的,应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势,与子公司的发展存在战略协同效应

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