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[主观题]

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

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第1题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的直接责任。A.监事会B.经理层C.董事会

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的直接责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

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第2题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()承担全面风险管理的直接责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司负责人

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第3题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:建立涵盖风险管理的有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

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第4题
《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系,该体系应覆盖的内容不包括()。

A.各业务条线

B.各风险类型

C.各个部门、分支机构及子公司

D.各收益来源

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第5题
《证券公司全面风险管理规范》的指导性要求是证券公司制定风险管理制度的基本依据。()
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第6题
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。

A.监督

B.传达

C.培训

D.考核

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第7题
中国证券业协会于2016年底所发布的《证券公司全面风险管理规范》对证券公司进行全面风险管理制度建设提出了指引性要求。()
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第8题
以下哪几项制度属于本课程所述的证券公司内部风险管理制度?()

A.《操作风险管理办法》

B.《新业务风险管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《市场风险管理办法》

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第9题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年
发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是()。

A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改

B.对于违规行为,王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况,王某只向证监会相关派出机构进行了报告

D.王某督促该证券公司进行专项检查

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第10题
根据规范管理和经营监督的要求,证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则
进行管理。()

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