A.业务部门(第一道防线)、合规管理部门(第二道防线)、内部审计部门(第三道防线)
B.风险管理部门(第一道防线)、合规管理部门(第二道防线)、内部审计部门(第三道防线)
C.业务部门(第一道防线)、风险管理部门(第二道防线)、合规管理部门(第三道防线)
D.会计管理部门(第一道防线)、风险管理部门(第二道防线)、合规管理部门(第三道防线)
A.业务部门通过自查、排查,建立以防为主的第一道防线
B.条线管理部门履行日常监督检查职责,对第一道防线进行检查与监督,建立以查为主的第二道防线
C.风险管理部通过合规风险监测,重点业务检查以及再监督检查实施内部控制,对第一、二道防线进行再监督与评价
D.客户尽责履行义务
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B.风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责
D.审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B.风险管理板块各部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责
D.审计监察部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责
A.一道防线
B.二道防线
C.三道防线
D.以上都不是