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[判断题]

我行主要通过审计信息系统、省联社风险预警系统、事后监督系统，进行收集数据，做实审前分析，逐步实现经济责任审计主要通过非现场手段完成（）

答案

是

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更多“我行主要通过审计信息系统、省联社风险预警系统、事后监督系统，…”相关的问题

第1题

省联社建立以现场检查正向激励为导向的项目评价机制，通过结合被审计机构基本情况，重点以哪“四个是否”()为主要评价标准。

A.是否发现重大违规问题

B.是否发现重大风险

C.是否历史遗留问题

D.是否发现道德风险

E.是否发现制度流程产品等漏洞

F.是否发现省联社重要决策部署未落实

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第2题

省联社稽核部门负责对客户洗钱风险等级分类工作情况进行()。

A.检查

B.监督

C.稽核审计

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第3题

省联社理事会下设审计委员会，原则上由省联社()组成。

A.负责人

B.总审计师

C.行业审计部门主要责任人

D.外部专家

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第4题

根据年度外部监管检查、省联社决算真实性审计检查及专业检查自查发现的问题，对应各专业予以()项扣分。

A.财务管理

B.经营管理

C.合规管理

D.风险管理

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第5题

管户客户经理应当根据客户性质和业务特点，做好涉及信用风险的金融机构授信后管理工作。通过建立和完善信用风险监测分析、报告与预警制度，对金融机构客户的主要财务与非财务因素设定相应的预警信号，当出现影响我行资金安全的异常变化时，及时预警并采取相应的风险防范措施。()此题为判断题(对，错)。

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第6题

根据《天津滨海农村商业银行反洗钱和反恐怖融资政策》（滨银发[2019]61号)，我行洗钱风险管理的体系包括：（)

A.风险管理架构、策略

B.风险管理方法和措施

C.信息系统和反洗钱数据、信息

D.内部检查、审计、绩效考核、奖惩机制

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第7题

根据我行《东莞农村商业银行风险预警管理办法（试行)》规定，支行负责人的主要职能包括（)

A.审批权限内的风险预警处置方案

B.参与制定、审议权限外的风险预警处置方案

C.审批支行权限的风险预警解除

D.审议总行权限的风险预警解除

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第8题

根据我行《东莞农村商业银行风险预警管理办法（试行)》规定，业务经办人（客户经理)的主要职能包括（)

A.及时发现各类风险预警信号，发起风险预警

B.对预警客户展开风险调查，提出初步评估意见和行动方案

C.执行风险预警处置方案，报告处置结果

D.审核辖内的风险预警解除

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第9题

行社申请开办福祥便民卡业务应具备以下基本条件()。

行社申请开办福祥便民卡业务应具备以下基本条件（)。

A.经营状况良好，主要风险监管指标符合要求

B.有符合要求的风险管理和内部控制制度

C.有合格的技术人员、管理人员和相应的管理机构

D.省联社规定的其他审慎性条件

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第10题

根据中国石化税务风险管理指引，企业税务管理人员应按要求操作和使用税务风险控制信息系统，通过税务风险预警指标进行风险监控，在（）纳税申报期前的（）工作日内对风险预警信息进行处理并上传风险处理报告。

A.每月，2个

B.每月，3个

C.季月，3个

D.年月，5个

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第11题

99董事会将操作风险作为我行面对的一项主要风险，承担监控操作风险管理有效性的最终责任。主要职责包括：（一）制定与我行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策；（二）通过审批及检查高级管理层有关操作风险的职责、权限及报告制度，保障全行的操作风险管理决策体系的有效性；（三）要求高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制缓释操作风险和（）

A．督促我行操作风险管理体系接受内部审计的有效审查与监督B．负责操作风险的日常管理C．全面掌握我行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目D．及时对操作风险管理体系进行检查和修订，以便有效地应对内部程序、产品、业务活动、信息科技系统、员工及外部事件和其他因素发生变化所造成的操作风险损失事件

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