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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下符合证券市场禁入有关规定的()

A.某甲作为证券公司负责人之一被证券市场禁入,在禁入期间其去投资期货;

B.某乙作为上市公司的主要负责人,涉及虚假财务报告,被终身市场禁入;

C.某丙因违反证券法律,正接收刑事案件审判,证监会决定公布对其市场禁入5年;

D.某丁原为会计师事务所从业会计师,因为违反执业准则被市场禁入3年,次年被上市公司聘用作为会计工作负责人。

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第1题
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()

A.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的

B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的

C.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的

D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的

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第2题
以下符合申请证券从业执业证书条件的是()。

A.丙某,品行端正,具有良好的职业道德,但尚未被机构聘用

B.乙某,曾被中国证监会认定为证券市场禁入者,但是已过禁入期

C.甲某,最近五年未受过刑事处罚,但被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.丁某,证券从业资格考试成绩合格,两年前受过刑事处罚

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第3题
违反法律,行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,可以对有关责任人员采取3到5年的证券市场禁入措施。()
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第4题
证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责
任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

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第5题
《证券市场禁入规定》规定,组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的
活动的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。()

A.正确

B.错误

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第6题
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3-5年的
证券市场禁入措施。()

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第7题
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责荏人员采取3~5年的
证券市场禁入措施。()

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第8题
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁
入措施。

A.3~5年

B.3~7年

C.2~5年

D.2~7年

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第9题
下列表述符合采取证券市场禁入措施要求的是()。A.单独对有关机构采取证券市场禁入措施B.被采取

下列表述符合采取证券市场禁入措施要求的是()。

A.单独对有关机构采取证券市场禁入措施

B.被采取证券市场禁人措施的当事人有权要求举行听证

C.证监会采取禁人措施后,应告知当事人采取证券市场禁人措施的事实、理由及依据

D.涉嫌犯罪的,应移送司法机关,确认是否犯罪后才可采取证券市场禁入措施

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第10题
对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,涉嫌犯罪的人员,如果依法移送公安机关、检察院的,就不得再采取证券市场禁入措施。()此题为判断题(对,错)。
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