根据证券分析师执业纪律,证券分析师应当对投资任何委托单位一视同仁,对于不同财务状况、投资经验
A.证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示
B.证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
C.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机构与客户申明
D.证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
有关证券分析师执业纪律说法中,不正确的是()。
A.证券分析师必须以真实姓名执业
B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理,在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或做虚假承诺
D.证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,证券分析师可以同时在两家或两家以上的机构执业
A.执业纪律
B.职业责任
C.操作规则
D.执业资格
我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有()。
A.证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分,同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议
B.证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务
C.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证
D.证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人作出保证
A.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B.证券分析师应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权,在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为
C.证券分析师最多在两家机构执业,不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业
D.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突,或客户利益与所在执业机构利益存在冲突,或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机构与客户申明,必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避
A.证券分析师必须以真实姓名执业
B.证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
C.对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密,证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券
D.证券分析师应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权
A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章,可以使用笔名
B.证券分析师在十分确定的情况下,也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息,但可建议投资人或委托单位买卖证券
D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小,决定对其提供服务的质量
A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章时,可以使用笔名
B.证券分析师在十分确定的情况下,也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息,但可建议投资人或委托单位买卖
D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小,决定对其提供服务的质量