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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

《金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)》规定的投资者综合评估满分为100分,对分项评估下列说法正确的有()。

A.基本情况的分值上限为20分

B.相关投资经历的分值上限为15分

C.财务状况的分值上限为50分

D.诚信状况的分值上限为15分

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第1题
()应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能
力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国金融期货交易所

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第2题
中国金融期货交易所应当从()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

A.投资者经济实力

B.股指期货产品认知能力

C.投资经历

D.家庭背景

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第3题
期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时应遵循()的原
则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先

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第4题
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品()和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

A.资金规模

B.风险偏好度

C.认知水平

D.投资规模

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第5题
中国期货业协会应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性
制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()

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第6题
按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应妥善处理纠纷,主要措施包括()。

A.完善客户纠纷处理机制

B.为投资者提供合理投诉渠道

C.制定奖惩措施,对从业人员进行教育

D.告知客户投诉途径、方法和程序

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第7题
对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括()。

A.取消会员资格并公告

B.通过媒体公开谴责

C.批评

D.期货业协会内通报批评

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第8题
建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。A.保护投资者合法权益B.保障金融期货市场平稳、规

建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。

A.保护投资者合法权益

B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行

C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.提高股指期货交易量

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第9题
金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。A.基金公司B.合格境外机构投资者C.证券公司D.

金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外机构投资者

C.证券公司

D.外资企业

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第10题
《金融期货投资者适当性制度实施办法》是由()颁布的。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国金融期

《金融期货投资者适当性制度实施办法》是由()颁布的。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国保证金监控中心

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