下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有()。
A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告
A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,不正确的是()。
A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
B.首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
C.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告
D.首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
下列关于期货公司的高级管理人员的表述中,正确的是()。
A.期货公司的董事长、首席风险官之间可以存在近亲属关系
B.期货公司应建立岗位责任制度,不相容岗位应当分离
C.期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务,不需向中国证监会派出机构报告
D.期货公司不可以设立独立董事
A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向中国期货业协会报告
D.首席风险官应当向公司控股股东报告
A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向监事会报告
D.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
A.期货公司董事
B.期货公司监事
C.期货公司首席风险官
D.期货公司股东
A.董事长
B.总经理
C.主管资管业务的副总经理
D.首席风险官
A.参加、列席相关的会议
B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况
D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
A.期货公司净资本无法持续达到监管标准
B.期货公司资产被抽递、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C.股东干预期货公司正常经营
D.涉嫌占用、挪用客户保证金