题目内容
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[单选题]
金融机构为识别和防范高风险客户所带来的的风险,须在开展常规客户尽职调查之余采取的额外措施指的是哪一种调查?()
A.一般尽职调查
B.加强型尽职调查
C.PEP尽职调查
D.人工发起
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A.一般尽职调查
B.加强型尽职调查
C.PEP尽职调查
D.人工发起
A.开展高风险客户尽职调查
B.反洗钱系统主动发起可疑线索报送
C.按季上报《可疑交易主体基本信息统计表》
D.与执法人员确认是否需要采取管控措施
A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经负责人的批准并逐级上报审核
B.加强客户身份尽职审查
C.重点开展可疑交易识别工作
D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
C.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率
D.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
A.客户风险等级划分
B.客户身份识别
C.客户尽职调查
D.客户身份资料和交易记录保存
A.②③④⑤⑥
B.①②④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③④⑤⑥
A.持续关注
B.重新识别
C.风险控制措施
D.提交可疑交易报告
A.风险第一
B.风险评估
C.风险为本
D.风险识别
A.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份
B.适当延长客户身份资料的更新周期
C.在合理的交易规模内,适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度
D.在风险可控情况下,允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质,而无需收集相关证据材料