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[判断题]

应建立内部监督管理机制，制定理财业务投资管理、风险控制、应急处理和客户投诉处理等方面的管理细则、操作流程，确保理财业务的合规性和客户投诉处理机制的有效执行（）

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第1题

理财业务前台、中台和后台不应相互独立。无需建立理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督体制。（)

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第2题

自营业务的内部监督与检查的内容有（）。A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分

自营业务的内部监督与检查的内容有（）。

A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

B．自营部门应建立交易操作记录制度

C．自营部门定期与财会部门对账

D．建立定期报告制度

E．公司有关业务监管

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第3题

自营业务的内部监督与检查的内容有（）。 A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开 B．自

自营业务的内部监督与检查的内容有（）。

A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

B．自营部门应建立交易操作记录制度

C．自营部门定期与财会部门对账

D．建立定期报告制度

E．公司有关业务监管

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第4题

商业银行应建立代销业务()，对违反代销业务管理制度的相关负责人和销售人员，视情节严重程度给予相应处分，同时追究上级管理部门的责任。

A.内部监督检查和跟踪整改制度

B.内部责任追究制度

C.客户投诉和应急处理机制

D.风险隔离制度

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第5题

自营业务的内部控制包括()方面。

A.自营业务决策管

B.自营业务运作管理

C.自营业务的内部监督与检查

D.自营投资时间管理

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第6题

证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，()应当相互分离，并由不同人员负责。Ⅰ.投资品种的研究Ⅱ.投资组合的制定和决策Ⅲ.投资方式的审批Ⅳ.交易指令的执行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

基金行业自律管理的内容有（）。

A.制定行业自律规则和业务标准

B.建立行业从业人员教育培训体系

C.对基金上市交易的管理

D.对基金投资行为进行监控

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第8题

内部环境控制主要包括（）。

A.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统

B. 加强对宣传推介材料制作和发放的控制

C. 建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系

D. 建立健全内部授权控制体系

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第9题

各银行业金融机构应建立内部监督检查机制每季度至少开展一次相关检查。（)

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第10题

国内投资银行应对竞争的策略有：

A.进一步扩大规模，提高实力

B.业务多样化，形成自身的优势业务

C.开展合作加强交流

D.建立和健全人才引进和激励机制

E.完善风险监督管理机制

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第11题

各级机构应定期组织个人人民币理财产品销售的业务管理人员和营销人员培训，培训内容应当包括业务知识、法律法规、职业操守和营销技巧等在培训结束后，应当建立培训档案，包括但不限于培训通知、签到簿、培训课件等每年培训应不少于()个小时,未达到培训要求的业务管理员和营销人员应当暂停从事理财产品销售活动等相关内容

A.10小时

B.20小时

C.30小时

D.40小时

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