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[单选题]

商业银行应建立代销业务(),对违反代销业务管理制度的相关负责人和销售人员,视情节严重程度给予相应处分,同时追究上级管理部门的责任。

A.内部监督检查和跟踪整改制度

B.内部责任追究制度

C.客户投诉和应急处理机制

D.风险隔离制度

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第1题
商业银行应当建立代销业务内部责任追究制度,对违反代销业务管理制度的相关负责人和销售人员,视情节严重程度给予相应处分,同时追究上级管理部门的责任。()
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第2题
商业银行应加强内部管理,对本行代理销售第三方产品的业务流程进行全面风险排查, 至少包括()

A.是否建立持续性跟踪评价机制

B.是否建立对代销产品全行统一的内部审批制度和流程

C.是否定期跟踪评价代销产品的业绩表现

D.是否建立对代销产品的有效退出机制

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第3题
商业银行开展代销业务时,需遵循以下哪些原则()

A.依法合规

B.符合代销有关金融产品资产要求

C.加强投资者适当性管理

D.在代销业务与其他业务之间建立风险隔离制度

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第4题
下列关于商业银行理财产品投资运作管理的说法中,错误的是()。

A.商业银行总行统一负责本行理财产品投资运作等事项的审批与管理

B.商业银行应将理财业务风险纳入全行风险管理体系管理

C.商业银行应审慎尽责地管理投资组合,建立投资资产的全程跟踪评估机制

D.商业银行代销代理其他机构发行的产品投资于非标准化债权资产或股权性资产的,由代理行管理层审核批准

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第5题
商业银行应当于每年度结束后()个月内向银监会报送代销业务年度报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第6题
商业银行应当于每季度结束后()内向银监会报送代销业务年度报告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

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第7题
经营理财与代销业务的营业机构未对销售过程同步录音录像的,给予限期整改并暂停理财与代销业多长时间的处理()

A.半年至1年

B.1至3个月

C.3个月至半年

D.1个月至半年

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第8题
对商业银行申请基金代销业务资格规定,负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部
门员工人数的1/3。()

A.正确

B.错误

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第9题
商业银行总行应当对代销业务实行集中统一管理,并根据国务院金融监督管理机构或者其授权机构规定,建立健全代销业务管理制度,包括()等。

A.合作机构管理

B.代销产品准入管理

C.销售管理

D.投诉和应急处理

E.信息披露与保密管理

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第10题
商业银行对代销业务的绩效考核标准包括()

A.销售业绩

B.销售行为和程序的合规性

C.客户投诉情况

D.内外部检查结果

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